Earl Jones (yatırım danışmanı) - Earl Jones (investment advisor)

Earl Jones
Doğum
Bertram Earl Jones

(1942-06-24) 24 Haziran 1942 (78 yaşında)
Montreal, Quebec, Kanada
MilliyetKanadalı
MeslekYatırım danışmanlığı işinin eski sahibi
Güdüpara, lüks yaşam tarzı
Ceza suçlamasıDolandırıcılık
Ceza11 yıl hapis

Bertram Earl Jones (24 Haziran 1942 doğumlu) bir Kanadalı alıştırma yapmayan yatırım danışmanı suçunu kabul eden Ponzi şeması o CBC Haberleri kurbanlarına "yaklaşık olarak muhafazakar bir tahmin" maliyetini bildirdi C $ 1982 ile 2009 arasında alınan 51,3 milyon ".[1] 2010 yılında iki dolandırıcılık suçundan suçunu kabul ettikten sonra 11 yıl hapis cezasına çarptırıldı.[1] Jones, cezasının dört yılını çektikten sonra 20 Mart 2014'te serbest bırakıldı.[2]

Erken dönem

Jones doğdu Montreal 24 Haziran 1942'de mahallede büyüdü Notre-Dame-de-Grâce. Yirmili yaşlarında çalıştı Montreal Trust Şirketi kullanma konusunda eğitim aldığı yer emlak planlaması ve vasiyetname. 1979 civarında başlayarak kendi yatırım danışmanlığı işini kurdu.[3] ancak herhangi bir menkul kıymet düzenleyicisine mali danışman olarak kaydolmamıştı.[4]

Ponzi şeması

Montreal Gazette söz verdiğini bildirdi Bernard Madoff muhtemel müşterilere benzer getiriler.[5] Ancak, topladığı 50,3 milyon doların hiçbirine yatırım yapmadı.[1][4] Cömert bir yaşam tarzını finanse etmek için 13 milyon dolar harcadı ve söz verdiği% 8'lik getiri illüzyonunu sürdürmek için 37 milyon dolar geri ödedi.[6] 158 kurban[7] 1 milyon dolar kaybeden kendi erkek kardeşi ve baldızı dahil.[1]

9-26 Temmuz 2009 arasında ortadan kayboldu. CBC Radio One 16 Temmuz'da Jones dönmediği takdirde, Quebec yetkililer, onun yokluğunda firmasının iflas davasını sürdürecekti. 27 Temmuz'da Jones polise teslim oldu.[8] Earl Jones Consultant and Administration Corporation ve kişisel olarak Earl Jones, sırasıyla 29 Temmuz ve 19 Ağustos 2009'da iflas ilan edildi. Mütevelli heyeti, Earl Jones ve eşi Maxine (Heayberd) Jones'un dolandırıcılık sırasında dört mülk edindiğini bildirdi: göl kenarında bir Dorval, Quebec, kat mülkiyeti, Mont Tremblant, Quebec'teki bir golf sahasında bir kat mülkiyeti ve Amerika Birleşik Devletleri'nde iki mülk.[9]

3 Aralık 2009'da CBC Radio One, Dorval, Quebec apartman dairesi alacaklıları kısmen ödemek için iflas işlemlerinin bir parçası olarak 950.000 $ 'a satıldı.[10] Sonunda tüm mülkler satıldı, gelirler Yediemin ve yasal hizmetler için ödendi. Aslında, Jones, Ponzi planını ayakta tutmak için mülklerin üçünü ağır bir şekilde ipotek ettirdiği için, alacaklılar iflas davaları yoluyla herhangi bir parayı geri alamadılar.

14 Ocak 2010'da, Global TV Montreal, Jones'un mahkeme dosyalarında en az yirmi yıldır bir Ponzi programı yaptığını kabul ettiğini bildirdi.[kaynak belirtilmeli ] 15 Ocak'ta Jones iki kez dolandırıcılık suçunu kabul etti.[6] 15 Şubat'ta ise 11 yıl hapis cezasına çarptırıldı.[1]

Jones'un kariyeri boyunca, avukatlar ve noterler, ipotek ve sigorta komisyoncuları ve bankaları içeren geniş bir profesyonel ve finansal irtibat ağı geliştirdi. Jones, kendi itirafına göre kayıtsız bir mali danışmandı ve dolandırıcılığını işlemek için bu iş ilişkilerine güveniyordu. Başsavcı ve Sûreté du Québec Müfettişler suç ortaklığına dair yeterli kanıt bulamadılar, Sivil Mahkemelerde dava açılıncaya kadar, geniş kapsamlı dolandırıcılık mağdurları için tazminat talep etti.

Ponzi programının en temel seviyesinde Jones, bireylerden ve mülklerden para topladı ve ardından aylık faiz ödemeleriyle aynı parayı iade etti. Sınırlı sayıda yeni müşteri olduğu için, Jones adli muhasebecilerin "taze para" dediği şey olmadan planını gerçekleştirdiği sürece dolandırıcılık işleyemezdi.

Sözde taze para planları, Jones'un profesyonel ve finansal ilişkilerinin katılımından yararlanmasını gerektiriyordu. Ceza ve hukuk mahkemelerinde üretilen kanıtlar, Jones'un yeni paranın büyük çoğunluğunu müşterilerinin yatırım hesaplarını hileli bir şekilde tasfiye ederek ve / veya müşterilerini evlerinden ipotek kredisi almaya zorlayarak, esasen konutlarını haciz tehlikesine sokarak elde ettiğini gösteriyor.

Earl Jones Kurbanları Düzenleme Komitesi

Jones'un sahtekarlığının ortaya çıkarılmasından kısa bir süre sonra, Jones'un çoğunlukla yaşlı eski müşterilerine yardımcı olmak için Earl Jones Kurbanları Organizasyon Komitesi kuruldu.[11] Komite, eski müşterilerinin sekiz oğlu ve kızından oluşuyordu ve çabaları onların desteğini alacaktı. Stephen Harper, Kanada Başbakanı.[12] Komite üyesi Joey Davis, Kanada çapında bir "Beyaz Yakalı Suçla Mücadele Ulusal Koalisyonu" kurarak kurbanlar için kilit bir sözcü olmaya devam edecek ve C-59, Erken Şartlı Tahliye Yasasının Kaldırılması Yasasının kabul edilmesinde kilit bir rol oynayacaktır. Jones'un suçları için daha uzun hapis cezası.[13] Başka bir komite üyesi, Virginia Nelles, sonunda tüm kurbanları bir sınıf eylemi Jones'un Ponzi programını yürüttüğü ana banka olan Kanada Kraliyet Bankası'na karşı açılan dava.[14]

Komite, en çok ihtiyacı olanlara maddi yardım sağlamak için West Island Toplum Kaynak Merkezi ve Sun Gençlik Örgütü dahil olmak üzere Montreal merkezli çeşitli topluluk destek grupları düzenledi. Jones'un eski müşterilerinin çoğu, yetkililer için karmaşık bilgi toplama sürecini yönetemediği için, Komite ayrıca kurbanları Jones ile olan ilişkilerinin kayıtlarını organize etmeleri ve elde etmeleri için harekete geçirdi. Bu tabandan gelen adli tıp çabası, doğrudan ceza kovuşturmasına ve ülkedeki yasal işlemlere yardımcı olan bir mesleki ve mali ihmalin izini ortaya çıkardı. Quebec Yüksek Mahkemesi Jones'un sahtekarlığını işlemek için kullandığı profesyonel ve mali bağlantılara karşı.

Hukuki dava bekleyen

Kanada Kraliyet Bankası (RBC)

15 Temmuz 2010'da Jones'un kurbanlarından bazıları, bir Quebec Yüksek Mahkemesi yargıcı tarafından bankacısına karşı toplu dava açma yetkisi aldı. Kanada Kraliyet Bankası (RBC).[15] RBC'nin Jones'un RBC hesabını kötüye kullandığını bildiğini veya bilmesi gerektiğini ve düzeltici önlemleri almadığını iddia ediyorlar. RBC, Jones'un 2009 tutuklanmasına kadar işlerinde oynadığı rolü yanlış anlattığını bilmediğini iddia ediyor.[16] Takım elbise bir Beşinci Mülk 7 Kasım 2001 tarihli dahili bir notu ortaya çıkaran soruşturma, RBC'nin Jones'un kişisel hesabını güvene dayalı bir işletme hesabı olarak devretmekte olduğunu bildiğini gösteriyor.[7] RBC, skandal patlak vermeden hemen önce 2008 yılına kadar ondan ticari bir hesap açmasını istemedi.[7] Dava, 1981 ile 2008 arasında hesaba yatırılan miktar olan yaklaşık 40 milyon doları geri almaya çalıştı.[1] 6 Mart 2012 tarihinde, CBC Haberleri Grup davasının yatırımcıların dolar üzerinden yaklaşık otuz sent almasıyla sonuçlandığını bildirdi [17]

RBC Dominion Securities

7 Şubat 2011 tarihinde, eski bir müşteri kendisi ve annesinin Malikanesi adına Quebec Yüksek Mahkemelerinde RBC Dominion Securities aleyhine dava açtı. Dava, RBC'nin Jones'a el koymasını sağladığını ve yardım ettiğini, ardından eski müşteri ve merhum annesinin ortak hesabının paralarını hileli bir şekilde transfer ettiğini, geri çektiğini ve kötüye kullandığını iddia ediyor. Kanada Yatırım Sektörü Düzenleme Kurumu şu anda konuyla ilgili bir soruşturma yürütüyor ve davaya dahil olan RBC Dominion Securities danışmanları, Jean Pierre Menard ve Serge Leclaire.[18]

Çözülen hukuk davası

Linda Frazer, noter

2 Ağustos 2010'da, başka bir eski müvekkilini, Industrial Alliance Insurance and Financial Services Inc aleyhine Quebec Yüksek Mahkemelerinde açılan bir davada temsil eden avukatlar, Jones'un uzun zamandır ortağı olan noter Linda Frazer'ı da içerecek şekilde, Enstitü İşlemleri için Önergelerini değiştirdiler.[19] Dava, Sanıkların, yaşlı müvekkilinin imzalamaktan haberi olmadığı evine karşı bir ipotek kredisi uygulamasında büyük bir tedbirsizlik ve ihmalle hareket ettiklerini iddia ediyor.[20] Montreal konağı daha sonra satıldı.[19]

Frazer daha sonra 18 Mayıs 2012 tarihli Yüksek Mahkeme Kararı ile doğrulandı.[21]

Ayrıca bakınız

Referanslar

  1. ^ a b c d e f "Earl Jones 50 milyon dolarlık sahtekarlıktan 11 yıl hapis cezası aldı". CBC Haberleri. 15 Şubat 2010. Alındı 2010-02-15.
  2. ^ http://www.cbc.ca/news/canada/montreal/earl-jones-quebec-ponzi-scheme-operator-gets-out-of-jail-1.2580221
  3. ^ Bruemmer, Rene (2009-07-19). "Earl Amca: Earl Jones bizim Madoff'umuz mu?". Canwest Haber Servisi. Ulusal Posta. Alındı 2009-07-19.
  4. ^ a b Philip Authier (14 Mayıs 2010). "Federaller, Earl Jones'un kurbanlarını menkul kıymetler düzenleyicisini zorlamak için kullanıyor". Montreal Gazette. Alındı 2010-08-16.
  5. ^ Sutherland, Anne; Gyulai, Linda (15 Temmuz 2009). "Jones akıcı konuşan bir flört, arkadaş diyor: Yüzde sekiz getiri vaadiyle paralarından büyülenmiş 'küçük yaşlı bayanlar'. Montreal: Gazette. Alındı 2009-07-19.
  6. ^ a b Kayıt dışı finansör Earl Jones 50 milyon dolarlık sahtekarlığı kabul etti CTV.ca'da
  7. ^ a b c "RBC, Jones hesap tuhaflığını biliyordu, not şovları". CBC Haberleri. 4 Şubat 2010.
  8. ^ "Mali müşavir Earl Jones teslim oldu". CBC Haberleri. 27 Temmuz 2009. Alındı 2009-07-27.
  9. ^ RSM Richter Inc, İflas Mütevelli Heyeti "İflas Dosyaları" Arşivlendi 2012-04-02 de Wayback Makinesi 29 Temmuz ve 19 Ağustos 2009
  10. ^ "CBC News - Montreal - Satılık Earl Jones apartmanı". CBC Haberleri. 3 Aralık 2009. Alındı 2009-12-04.
  11. ^ Earl Jones Kurbanları Düzenleme Komitesiadlı kişinin kanalı açık Youtube
  12. ^ Séguin, Rhéal (27 Ağustos 2009). "Dolandırıcıların kurbanları ulusal koalisyon kuracak", Dünya ve Posta.
  13. ^ Woodhouse, Kevin (23 Şubat 2011). "C-59, Avam Kamarası'nda oybirliğiyle geçer - Earl Jones Kurbanlar Komitesi bunu bir zafer olarak görür" Arşivlendi 2012-06-02 de Wayback Makinesi, Banliyö, Montreal.
  14. ^ "Mali mağdurlar, RBC'ye karşı toplu dava davası için yeşil ışık yakıyor" CTV Haberleri, Montreal. 14 Temmuz 2010.
  15. ^ Nicolas Van Praet (15 Temmuz 2010). "Earl Jones davası devam etti". Ulusal Posta. Alındı 16 Ağustos 2010.[kalıcı ölü bağlantı ]
  16. ^ "Earl Jones kurbanları Royal Bank'ı dava etmek için başvuruyor". CBC Haberleri. 5 Şubat 2010.
  17. ^ "RBC, Earl Jones dolandırıcılık kurbanlarının davasını çözdü". CBC Haberleri. 6 Mart 2012.
  18. ^ Juan, Evelyn (11 Şubat 2011). "RBC, Eski Earl Jones Müşterisinden Başka Bir Davayla Karşı Karşıya", Dow Jones Newswires.
  19. ^ a b Fishman Flanz Meland Paquin, LLP (2 Ağustos 2010). Quebec Eyaleti Montreal Bölgesi Yüksek Mahkemesi, No. 500-17-055257-094
  20. ^ Sutherland, Anne (13 Ağustos 2010). "Jones dolandırıcılığından sonra Montreal mali hizmetler firmasına dava açan eski müşteri", Montreal Gazetesi.
  21. ^ "Arşivlenmiş kopya". Arşivlenen orijinal 2012-07-14 tarihinde. Alındı 2012-06-27.CS1 Maint: başlık olarak arşivlenmiş kopya (bağlantı)