Peregrine Financial Group - Peregrine Financial Group

Peregrine Financial Group Inc., yaygın olarak bilinen PFGBest,[1] 20 yılı aşkın süredir faaliyet gösteren Iowa merkezli bir finans firmasıydı. Temmuz 2012'de kapatıldı[2] müşteri fonlarındaki 200 milyon dolarlık açık nedeniyle soruşturma altına alındıktan sonra.[3] Peregrine’in genel müdürü, Russell R. Wasendorf Sr. tutuklandı ve hakkında yalan beyanda bulunmakla suçlandı Emtia Vadeli İşlem Ticaret Komisyonu (CFTC).

Firma, 10 Temmuz'da iflas başvurusunda bulunurken, 500 milyon dolardan fazla varlık ve 100 milyon dolardan fazla yükümlülük listeledi.[4]

Şirket geçmişi

1990'ların ortasından sonlarına kadar, Peregrine Financial Group'un Chicago Ticaret Borsası'ndaki ofisinin satış katında kapalı devre güvenlik kameraları vardı ve bu, Chicago vadeli işlem komisyonculuğu topluluğunda yaygın bir uygulama olmayan ve aynı zamanda tüm komisyoncu telefon hatlarını kaydediyordu.

Müşteri fonlarının zimmete geçirilmesi

Wasendorf tutuklanmadan önce intihara teşebbüs etti ve bir itiraf mektubunda "yaklaşık 20 yıllık bir süre içinde müşteri hesaplarından milyonlarca doları zimmete geçirmek için sahte banka beyanları planını kullandığını" yazdı. Kongre duruşmaları, CFTC'nin neden zimmete para geçirmeyi daha önce yakalamadığını ve "ajansın konuyu yeterince denetlememesini Ulusal Vadeli İşlemler Derneği, Peregrine'i denetlemekten doğrudan sorumlu olan özdenetim kuruluşu. "[1] Firma, 2009 yılında Chicago'dan Wasendorf tarafından Cedar Falls, Iowa'da 18 milyon dolarlık yeni bir binaya taşınmıştı.[5]

Ağustos 2012'de Wasendorf, "düzenleyicilere yalan söylemekten ... [O] ... 155 yıla kadar hapis ve 7,8 milyon dolarlık para cezasıyla karşı karşıya kalabilir. [O] 'dan 215 milyon dolar çaldığı iddia edildi. 20 yılı aşkın süredir müşteriler. "[6] Tüm suçlamalardan suçunu kabul etti ve Ocak 2013'te federal yargıç Linda Reade onu 50 yıl hapis cezasına çarptırdı.

Dava

CFTC bir suç duyurusunda bulundu. sedir yolculukları karşı Cedar Falls sağlam[5] Peregrine Financial Group, Inc. ve Russell R. Wasendorf, Sr.[7]

Wasendorf, 13 Temmuz'da, CEO ve oğluna karşı açtığı dava için toplu dava statüsü arayan Naperville, Illinois'li Michael LaSalvia tarafından da dava edildi. LaSilvia ayrıca Wasendorf'un müşteri ve firma parasını karıştırdığını iddia etti.[4] Başka bir müşteri, Wasendorf'a ve Chicago'daki diğer şirket yöneticilerine ayrı ayrı dava açtı.[8]

27 Temmuz'da 1970'lerin rock grubu için avukatlar Ustalık Wasendorf'a ve Iowa, Cedar Falls'daki zaten kapalı olan İtalyan restoranı MyVerona'ya bir durdurma ve vazgeçme mektubu göndererek, grubun hit hitinin kaydını kullanmayı bırakmasını talep etti "Sharona'm "MMM-My Verona" olarak değiştirilen korosu olan şarkı, şirketin web sitesinde yıllardır tema şarkısı olarak kullanılıyordu. "Beste, tüm zamanların en popüler şarkılarından biridir ve şirketler, bileşimin kullanımı için lisans alma hakkı için müvekkilimize önemli meblağlar ödüyor. "dedi.[9]

Tasfiye

PFGBest'in iflasında Wasendorf'un alıcısı olan Michael Eidelman, 100.000 $ 'lık kişisel şarap koleksiyonu, Cedar Falls'ta lüks bir İtalyan restoranı, bir jet ve 1 milyon $' lık iki konut dahil olmak üzere Wasendorf'un kurumsal eylemleriyle bağlantılı olabilecek varlıkları izliyor. tahmini değer.[10]

İflas başvurusunda 10.000 ila 25.000 alacaklı belirtildi.[11] Firmanın mütevellisi Ira Bodenstein, mahkemeyle, özellikle değerli metaller için depo makbuzlarının sahipleri olan, kendilerine iade edilmeye uygun özel olarak tanımlanabilir mülke sahip yaklaşık 24.000 vadeli müşterinin 11 müşterisini belirleyerek işe başladı.[8]

Müşteri Fonlarının Geri Alınması

Aralık 2014 itibarıyla müşteriler, firmada tutulan fonların% 44'ünü geri almak için sıradaydı.[12]

Medya Kapsamı

Peregrine Financial Group CEO'sunun intihar girişimi ve büyük bir dolandırıcılık itirafı, CNBC'de bir belgesel olarak ele alındı. Amerikan Açgözlülüğü "The Falcon & the Con Man" başlığı altında Bölüm 87 olarak göster [13]

Referanslar

  1. ^ a b Orol, Ronald D., "Milletvekilleri, komisyoncuların başarısızlıkları nedeniyle CFTC şefini eleştiriyor", MarketWatch, 17 Temmuz 2012. MW firmanın memleketini yanlışlıkla Cedar Falls olarak tanımladı. Erişim tarihi: 2012-07-17.
  2. ^ Ahmed, Azam ve Peter Lattman. "Peregrine Financial'da Yıllardır Kaçırılmış Görünüşe Göre Sorun İşaretleri". New York Times. Alındı 2012-07-13.
  3. ^ Leising, Matthew & Andrew Harris (9 Temmuz 2012). "Peregrine CFTC Tarafından Dava Açıldı, İntihar Denemesinden Sonra Soruşturuldu". Bloomberg. Alındı 2012-07-13.
  4. ^ a b Harris, Andrew, Peregrine's Wasendorf, Karıştırma Firması, Müşteri Fonları İçin Dava Açtı, Bloomberg Haberleri, 16 Temmuz 2012.
  5. ^ a b Porter, Caroline, "Komisyonculuk Skandalı Küçük Iowa Kasabasını Sarsıyor", Wall Street Journal, 12 Temmuz 2012. Erişim tarihi: 2012-07-18.
  6. ^ Witkowski, Wallace,"Peregrine şefi Wasendorf 31 suçla suçlandı", MarketWatch, 13 Ağustos 2012. Erişim tarihi: 2012-08-13.
  7. ^ Amerika Birleşik Devletleri Illinois Doğu Bölümü Kuzey Bölgesi Bölge Mahkemesi, ABD Emtia Vadeli İşlemleri Ticaret Komisyonu - Peregrine Financial Group, Inc. ve Russell R. Wasendorf, Sr.[kalıcı ölü bağlantı ], Case: 1: 12-cv-05383, 18 Temmuz 2012'de erişildi
  8. ^ a b Harris, Andrew "Peregrine Mütevelli Heyeti Ödeme Tahminini 14 Gün İçinde Alacak", Bloomberg, 19 Temmuz 2012.
  9. ^ Huffstutter, P.J., Russell R. Wasendorf Sr., Rezil CEO, 'My Sharona' Şarkısını Kullanmayı Bıraktı Reuters, 27.07.2012
  10. ^ Saphir, Ann, "Peregrine CEO'sunun kefalet duruşması ertelendi, alıcı mal varlığına bakıyor" Reuters üzerinden Chicago Tribune, 18 Temmuz 2012. Erişim tarihi: 2012-07-18.
  11. ^ "Dolandırıcılık davası ve kurucunun intihar girişiminden sonra tasfiye için Peregrine Financial dosyaları", Daily Telegraph, 11 Temmuz 2012.
  12. ^ Palank, Jacqueline (2014-12-08). "Peregrine Müşterileri Milyonlarca Daha Fazlasını Kurtaracak". Wall Street Journal. ISSN  0099-9660. Alındı 2019-03-17.
  13. ^ "American Greed 87.Bölüm The Falcon & The Con Man"

Dış bağlantılar