Goldstein, Samuelson, Inc. - Goldstein, Samuelson, Inc.

Goldstein, Samuelson, Inc. bir Los Angeles dayalı mallar seçenekler aracı firma. 1973 yılında, firmanın bir Ponzi şeması.

Tarih

Şirket, 1971 yılında Harold Goldstein tarafından 800 $ 'lık ilk yatırımla kuruldu. Samuelson adı, firma ile ilişkili Samuelson adında kimse olmamasına rağmen firmanın ismine eklendi. Şirket, 18 ayda 100'den fazla şube ve 1800 komisyoncuya sahip olacak şekilde büyüdü ve yıllık 45 milyon dolar ciro elde etti.[1] Şirket, çıplak opsiyon satışını kitlesel olarak pazarlayan ilk firmalardan biriydi ve ülkenin en büyük emtia opsiyon satıcısı oldu. Şirket, mevcut müşterilerine ödenen ticaret "kazançlarının" sonraki müşterilerden gelen fonlarla ödenmesini sağlayan bir Ponzi programı olarak faaliyet gösterdi. Şirket, müşterilere, gerçekte hiçbir işlem yapılmadığında emtia ticareti yaparak opsiyonları korumaya aldıklarını söyledi.

Finansal dolandırıcılık

Kasım 1972'de Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu Goldstein, Samuelson, Inc.'e, bazı seçeneklerin satışında dolandırıcılık amaçlı yanlış beyanlar ve ihmaller nedeniyle dava açtı. Dava, bir muvafakatname. Ancak şirket, 1973 yılının Şubat ayında, California Şirketleri Komiser ve iki ay sonra iflas başvurusunda bulundu.[2] Müşteri kayıplarının 70 milyon dolara kadar çıktığı tahmin ediliyor. Goldstein'ın müşteri fonlarından milyonlarca dolar aldığı ve bunları bir İsviçre bankasına yatırdığı bildirildi. Goldstein, Mayıs 1973'te tutuklandı ve 15 adet posta dolandırıcılığı ve bir adet yalan beyanda bulunmakla suçlandı. Üç adet posta dolandırıcılığından suçlu bulundu ve Mart 1974'te 18 ay hapis cezasına çarptırıldı.[3]

Hukuk profesörüne göre Jerry Markham ve diğerleri,[1][4] Goldstein Samuelson'ın sahtekarlığı, 1974 Emtia Vadeli İşlem Ticaret Komisyonu Yasası yaratan Emtia Vadeli İşlem Ticaret Komisyonu.

Harold Goldstein daha sonra bir dizi yasadışı iş planına dahil oldu. 1976'da, bir altın yatırım girişimiyle ilgili 15 adet posta dolandırıcılığından suçunu kabul etti. 1980 yılında benzin vadeli işlemleri satan Co Petro Marketing Group adlı bir şirketteki rolü nedeniyle soruşturuldu. Tarafından "L.A.'nin Nihai Bunco Sanatçısı" olarak adlandırıldı. Los Angeles dergi.[5] 1983'te bir kredi dolandırıcılığı dolandırıcılığına karıştığı için on yıl hapis cezasına çarptırıldı. 1987'de, bir giyim üreticisini 903.000 dolardan dolandırmaktan tekrar tutuklandı. 1990'ların sonunda sahte bir depozito dolandırıcılığı sertifikasına karıştı ve 30 ay hapis yattı. 2003 yılında tutuklandı ve daha sonra bir avukat gibi davranmaktan mahkum edildi. 12 yıl hapis cezasına çarptırıldı ve dört yıl hapis yattı. 2009 yılında yine bir avukat kılığına girerek şartlı tahliyeyi ihlal ettiği için iki yıl hapse geri gönderildi.[1][6]

Referanslar

  1. ^ a b c John Gittelsohn (29 Haziran 2009). "Bir dolandırıcı yasal olmak için savaşır". Orange County Kayıt Defteri.
  2. ^ Court For Goldstein, Samuelson Tarafından Adlandırılan Alıcı New York Times 1 Mart 1973
  3. ^ Eski Goldstein Başkanı Posta Dolandırıcılığından Mahkum Edildi New York Times 6 Mart 1974
  4. ^ Maddi Bir Dünyada Yaşamak: Emtia Bağlantısı Kevin Morrison
  5. ^ Los Angeles'ın Nihai Bunco Sanatçısı Los Angeles Nisan 1981
  6. ^ FBI Hunts O.C. Adam Avukat Olduğunu Söyledi, Mahkemede Dava Açtı Los Angeles zamanları 10 Şubat 2003