Cayman Adaları Direktörleri Kayıt ve Lisans Yasası, 2014 - Cayman Islands Directors Registration and Licensing Law, 2014

Bu makalenin birden çok sorunu var. Lütfen yardım et onu geliştir veya bu konuları konuşma sayfası. (Bu şablon mesajların nasıl ve ne zaman kaldırılacağını öğrenin) Bu makale şunları içerir: referans listesi, ilgili okuma veya Dış bağlantılar, ancak kaynakları belirsizliğini koruyor çünkü eksik satır içi alıntılar. Lütfen yardım edin geliştirmek bu makale tanıtım daha kesin alıntılar. (2014 Ağustos) (Bu şablon mesajını nasıl ve ne zaman kaldıracağınızı öğrenin) Bu makale için ek alıntılara ihtiyaç var doğrulama. Lütfen yardım et bu makaleyi geliştir tarafından güvenilir kaynaklara alıntılar eklemek. Kaynaksız materyale itiraz edilebilir ve kaldırılabilir. Kaynakları bulun: "Cayman Adaları Direktörleri Kayıt ve Lisans Yasası, 2014"  – Haberler  · gazeteler  · kitabın  · akademisyen  · JSTOR (2014 Ağustos) (Bu şablon mesajını nasıl ve ne zaman kaldıracağınızı öğrenin) Bu makale bir yetim, başka hiçbir makale olmadığı gibi ona bağlantı. Lütfen bağlantıları tanıtmak dan bu sayfaya İlgili Makaleler; dene Bağlantı bul aracı öneriler için. (2014 Ağustos) (Bu şablon mesajını nasıl ve ne zaman kaldıracağınızı öğrenin)

Cayman, Yatırım Fonları Yasası (2013 Revizyonu) kapsamında "düzenlenen" yatırım fonu şirketlerinin yöneticilerinin ve Çizelge 4'ün 1. ve 4. paragrafları uyarınca "hariç tutulan kişiler" olarak kayıtlı şirketlerin yöneticilerinin lisanslanması ve tescili için yeni bir rejim getirmiştir. Menkul Kıymetler Yatırım ve İş Kanunu (2011 Revizyonu). İlgili her bir kuruluş, Kanunda “Kapsam Dahilindeki Kuruluş” olarak tanımlanmıştır.

Açıklama

Bu Müşteri Özeti, yeni mevzuat tarafından “Kapsam Dahilindeki Kuruluş” olarak sınıflandırılan bir şirketin yöneticisi olan veya olmayı planlayan herkes için önemlidir. Kritik olarak, müdürün ikamet ettiği yerin nerede olduğu ve Kanunda belirtilen yükümlülükler (hem başlangıçta hem de devam etmekte olan) bireye aittir ve başka herhangi bir kuruluşa ait değildir.

Yasanın doğuşu, Cayman Hükümeti'nin kurumsal yönetim standartlarını sürekli olarak geliştirme ve sektörde şeffaflığı artırma girişimidir. Kanun, Cayman Adaları Para Otoritesi ("CIMA"), diğer şeylerin yanı sıra, başvuru sahiplerinin direktör olarak tescil veya lisans vermesini onaylamak veya reddetmek ve hem denizaşırı düzenleyici otoritelere yardım etmek hem de kendi düzenleyici işlevlerini yerine getirmek amacıyla yöneticiler hakkında ayrıntılı bilgileri saklamak.

Kanun, 4 Haziran 2014 tarihinde yürürlüğe girmiştir (yönetici sıfatıyla ilgili bazı istisnalar hariç) ve bu nedenle, başlangıç ​​tarihinde halihazırda hareket edenlerin yürürlükteki ödemesiz süreler kapsamında tam olarak uyması gerekmektedir. kayıtlı direktörler ve profesyonel direktörler için 3 Eylül 2014 ve kurumsal direktörler için 3 Aralık 2014 iş kapanışına kadar. Harekete geçmeyi teklif eden başvuru sahipleri, Kapsam Dahilindeki Kuruluşun müdürü olarak atanmadan önce tescil edilmeli veya ruhsatlandırılmalıdır.

Sürecin yeni olduğu göz önüne alındığında, başvuru sahibi için beklenmeyen sorunlar ortaya çıkabilir ve Kanun kapsamındaki kişilerin ve avukatlarının mümkün olan en kısa sürede tescil veya ruhsatlandırma sürecine başlaması tavsiye edilir, özellikle de uyumsuzluk nedeniyle yaptırımların önemli olduğu ve yeni bir yatırım fonunun başlatılmasını ertelemek. Her direktör şunları belirlemelidir: (1) üç ilgili kategoriden hangisinin içinde yer alacağını; (2) kayıt veya lisansın geçerli olup olmadığı ve bir muafiyetin varlığı; (3) geçerli zamanlama ve ödemesiz dönemler; (4) her bir yönetmen kategorisi için ücretler ve ilgili son tarihler (ve ayrıca olası cezalar); (5) direktör kategorisine ve başvuruya göre değişen başvuru sürecinin ayrıntılı gereksinimleri; ve (6) devam eden uyumluluk

Kapsam Dahilindeki Kuruluşların Yöneticilerinin Kaydı ve Lisans Verilmesi

Kayıtlı Yönetmen Mevzuatın II. Bölümü, Kapsam Dahilindeki Bir Kuruluşun müdürü olarak atanan gerçek bir kişinin, Kanuna göre kayıtlı olmadıkça bu sıfatla hareket etmemesini öngörür. Uyumsuzluk bir suç teşkil eder ve mahkumiyet üzerine 50.000 CI (60.975 ABD $) para cezası veya 12 ay hapis cezası verilebilir.

CIMA, başvuru sahibinin şu bilgileri aldığına dair bilgi sahibi olursa, CIMA bir başvuru sahibini kaydetmeyi reddedebilir: (a) dolandırıcılık veya sahtekarlık içeren bir cezai suçtan hüküm giymiş; veya (b) bir düzenleyici, öz düzenleyici kuruluş veya profesyonel bir disiplin kurumu tarafından bir aleyhte bulgu, mali ceza, yaptırım veya disiplin cezasına konu ise. Başvurunun yapılmasından sonraki 48 saat içinde kayıt onayı alınmalıdır.

Profesyonel Yönetmen Mevzuatın III.Bölümü, gerçek bir kişinin, Yasaya göre bir lisansa sahip olmadıkça profesyonel bir yönetici olarak hareket etmemesini (yirmi veya daha fazla İlgili Kuruluş için hareket etmek olarak tanımlanmıştır) öngörmektedir. Uyumsuzluk bir suç teşkil eder ve mahkumiyet üzerine 100.000 CI (121.951 ABD Doları) para cezası veya 12 ay hapis cezası verilebilir. CIMA, başvuru sahibinin profesyonel bir yönetici olarak lisans vermek için uygun ve uygun bir kişi olduğuna ikna olmadıkça, başvuru sahibine lisans veremez. Kanunun 12.Bölümü ayrıca, gerçek bir kişinin uygun ve uygun bir kişi olup olmadığının belirlenmesinde, o kişinin aşağıdakileri de içeren tüm koşullara dikkat edilmesi gerektiğini belirtir: (a) dürüstlük, doğruluk ve itibar; (b) yeterlilik ve yetenek; ve (c) finansal sağlamlık. Başvurunun yapılmasından sonraki 4 hafta içinde ruhsat onayı alınmalıdır.

Bölüm 16 (1) 'de bir Şirket Müdürü veya CIMA ile Lisanslı bir Yatırım Fonu Yöneticisi ile ilişkili yöneticiler için bir muafiyet vardır (ancak yöneticinin Bölüm 6'ya belirli ek bilgilerle kaydolması gerekir). Bölüm 16 (2), bir Yurtdışı Düzenleme Kurumu'na Kayıtlı veya Lisanslı bir CIMA Düzenlenmiş Fon Yöneticisi ile ilişkili yöneticiler için benzer bir muafiyet ve kayıt şartı sağlar.

"Yurtdışı Düzenleme Kurumu" şunları içerecek şekilde tanımlanmıştır: ABD Güvenlik ve Değişim Komisyonu (SEC), ABD Emtia ve Vadeli İşlem Ticaret Komisyonu (CFTC), ABD Finans Endüstrisi ve Düzenleme Kurumu (FINRA), Hong Kong Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Japonya Finansal Hizmetler Ajansı (FSA), Singapur Para Otoritesi (MAS), İngiltere Finansal Davranış Otoritesi (FCA), Alman Federal Mali Denetleme Kurumu (BaFin), Fransız Authorite des Marches Financiers (Fransa) (AMF), Hollanda Finansal Piyasalar Kurumu (Autoriteit Financiele Markten (AMF), İrlanda Merkez Bankası (CBI) ve Luxembourg Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), Dubai Finansal Hizmetler Kurumu (DFSA), Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

Kurumsal Direktör Mevzuatın IV. Bölümü, bir şirket müdürünün (Kapsam Dahilindeki Bir Kuruluşun yöneticisi olarak hareket eden bir kurum olarak tanımlanan), Kanun kapsamında bir şirket yöneticisi olarak lisanslandırılmadıkça bu sıfatla hareket etmemesini öngörür. Uyumsuzluğun cezaları, profesyonel yöneticiler için olanlarla aynıdır. CIMA, başvuru sahibinin “uygun ve uygun” olduğundan ve profesyonel bir yönetici için kullanılanlara benzer kriterlerin uygulandığından emin olmadıkça, başvuru sahibine lisans veremez. Cayman olmayan şirketlerin, Şirketler Kanununun IX.Bölümü (2013 Revizyonu) uyarınca Cayman Adaları'na kayıt olmadıkları sürece Kapsam Dahilindeki Kuruluşların müdürleri olarak hareket etmelerine izin verilmeyecektir ve Kanun, bir şirket müdürü için devam etmekte olan ve olmayanlar için önemli yaptırımlar olan ayrıntılı bir sürekli düzenleme sağlar. uyma. Başvurunun yapılmasından sonraki 4 hafta içinde ruhsat onayı alınmalıdır.

Yasanın, Lisans sahibinin Kapsam Dahilindeki bir müşteriye yönetici sağladığı veya onun için bir yönetici olarak hareket ettiği bir Şirket Yönetim Lisansına veya Yatırım Fonları Yöneticileri lisansına (CIMA tarafından verilen) sahip bir şirket yöneticisini açıkça hariç tuttuğunu unutmayın.

CIMA'nın Başvuru Süreci ve Genel Sorunlar Kayıt için gerekli bilgiler CIMA'nın web portalına girilmelidir. Web portalının detayları, kayıtlı ofis sağlayıcı tarafından müdürlere gönderilecektir. Web portalı dışındaki herhangi bir kaynaktan lisanslama veya kayıt başvuruları CIMA tarafından dikkate alınmayacaktır ve hiçbir etkisi olmayacaktır. Her Kapsam Dahilindeki Kuruluşun kayıtlı ofisi, CIMA'dan, söz konusu kayıtlı ofis sağlayıcısı ile ilişkili bir Kapsam Dahilindeki Kuruluşun her bir yöneticisi için benzersiz kimlik numarası ("UIN") ile bir liste alacaktır. Kayıtlı ofisler daha sonra her direktörle iletişime geçecek ve UIN'lerini iletecektir. Yinelenen UIN'ler, Direktö[email protected] adresinden CIMA'ya e-posta yoluyla gönderilmelidir. CIMA, yönetici tarafından kullanılacak doğru UIN'yi onaylayacaktır. Ücret ödemeleri yalnızca Visa veya MasterCard ile web portalı üzerinden yapılabilir. Yasa, CIMA'ya, diğer konuların yanı sıra, kaydı veya lisans vermeyi reddetme veya geri alma hakkı ve kapsamlı uygulama yetkileri dahil olmak üzere çok geniş yetkiler sağlar. Uygunsuzluk nedeniyle önemli cezalar ile yıllık başvurular, ücretler ve yirmi bir günlük başvurular sağlanır. Sigortanın Kanuna uygun olarak profesyonel ve kurumsal yöneticiler tarafından muhafaza edilmesi gerekir ve CIMA.CIMA'ya yapılan sigortanın detaylarının bir Kayıt tutması gerekir, ancak veri tabanının Bölüm 50'deki gizlilik hükümlerine uygun olarak tutulacağını belirtmişlerdir. Para Otoritesi Kanunu'nun (2013 Revizyonu). Bilgiler kamuya açıklanmayacak ve herhangi bir bilgi edinme özgürlüğü talebinden korunacaktır. Bununla birlikte, halk, bir direktörün Kanuna göre kayıtlı mı yoksa lisanslı mı olduğunu görmek için bir yönetmenin adını arayabilecektir. CIMA, arama sonuçlarının sadece direktörün adını, lisans türünü veya tescilini ve düzenlenme tarihini ve numarasını ortaya çıkaracağını onaylamıştır.

Kanun, ilgili yönetmelikler ve CIMA'nın SSS'leri şu adreste bulunabilir: http://www.gazettes.gov.ky ve http://www.cimoney.com.ky.

Referanslar

• Silveroak Legal
• Owen Jones